證券公司申請從事期貨投資咨詢業務,應當具備的條件有( )。
Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施
Ⅲ.有健全的內部管理制度
Ⅳ.近2年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

  • AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
  • BⅡ.Ⅲ.Ⅳ
  • CⅠ.Ⅱ.Ⅳ
  • DⅠ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案: A
解題思路: 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構,應當具備下列條件:(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構,有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構,有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條件。
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